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　　證券代碼：688403 證券簡稱：匯成股份 公告編號：2025-043

　　轉債代碼：118049 轉債簡稱：匯成轉債

　　合肥新匯成微電子股份有限公司

　　關于限制性股票歸屬完成后

　　不調整“匯成轉債”轉股價格的公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　● 限制性股票歸屬完成前“匯成轉債”轉股價格：7.61元/股。

　　● 限制性股票歸屬完成后“匯成轉債”轉股價格：7.61元/股。

　　● 因合肥新匯成微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）2023年限制性股票激勵計劃首次授予第二個歸屬期及預留授予第一個歸屬期歸屬的股票總數占公司總股本的比例較小，經計算并四舍五入，本次歸屬完成后，“匯成轉債”轉股價格不變。

　　一、轉股價格調整依據

　　公司于2025年7月23日完成了2023年限制性股票激勵計劃首次授予第二個歸屬期及預留授予第一個歸屬期歸屬股票的登記手續，歸屬股票數量為2,234,000股，歸屬股票來源為公司向激勵對象定向發行本公司人民幣普通股股票。具體內容詳見公司于2025年7月25日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《2023年限制性股票激勵計劃首次授予第二個歸屬期及預留授予第一個歸屬期歸屬結果暨股票上市公告》（公告編號：2025-042）。

　　根據《合肥新匯成微電子股份有限公司向不特定對象發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）發行條款及相關規定，“匯成轉債”發行之后當公司發生派送股票股利、轉增股本、增發新股（不包括因“匯成轉債”轉股而增加的股本）或配股、派送現金股利等情況使公司股份發生變化時，將進行轉股價格的調整。

　　二、轉股價格的調整方式和結果

　　根據《募集說明書》發行條款的相關規定，當公司發生增發新股或配股情況時，“匯成轉債”轉股價格需按照如下公式（計算結果保留小數點后兩位，最后一位四舍五入）進行調整：

　　增發新股或配股：P1=(P0+A×k)/(1+k)

　　其中：P0為調整前轉股價，k為增發新股或配股率，A為增發新股價或配股價，P1為調整后轉股價。

　　鑒于公司已完成2023年限制性股票激勵計劃首次授予第二個歸屬期及預留授予第一個歸屬期歸屬股票的登記手續，公司以6.49元/股的價格向64名激勵對象歸屬了2,234,000股，本次歸屬導致公司股本總數由837,984,074股增加至840,218,074股。

　　使用上述增發新股或配股的調整公式：P1＝（P0+A×k）/（1+k）

　　其中：P0為調整前轉股價7.61元/股，A為增發新股價6.49元/股，k為增發新股率0.2666%（2,234,000股/837,984,074股），P1為調整后轉股價。

　　P1=（7.61+6.49×0.2666%）/（1+0.2666%）≈7.6070元/股≈7.61元/股（計算結果保留小數點后兩位，最后一位四舍五入）。

　　根據上述計算，因公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予第二個歸屬期及預留授予第一個歸屬期歸屬的股票總數占公司總股本的比例較小，經計算并四舍五入，本次限制性股票歸屬完成后，“匯成轉債”的轉股價格不變，仍為7.61元/股，故本次限制性股票歸屬完成后不調整“匯成轉債”的轉股價格。

　　三、其他

　　投資者如需了解“匯成轉債”的詳細情況，請查閱公司于2024年8月5日在上海證券交易所網站披露的《募集說明書》。

　　聯系部門：董事會辦公室

　　聯系電話：0551-67139968-7099

　　聯系郵箱：zhengquan@unionsemicon.com.cn

　　特此公告。

　　合肥新匯成微電子股份有限公司董事會

　　2025年7月25日

　　證券代碼:688403 證券簡稱:匯成股份 公告編號：2025-042

　　轉債代碼:118049 轉債簡稱:匯成轉債

　　合肥新匯成微電子股份有限公司

　　2023年限制性股票激勵計劃首次授予第二個歸屬期及預留授予第一個歸屬期歸屬結果暨股票上市公告

　　本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

　　重要內容提示：

　　● 本次股票上市類型為股權激勵股份；股票認購方式為網下，上市股數為2,234,000股。

　　本次股票上市流通總數為2,234,000股。

　　● 本次股票上市流通日期為2025年7月30日。

　　合肥新匯成微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于近日收到中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具的《證券變更登記證明》，公司完成了2023年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）首次授予第二個歸屬期及預留授予第一個歸屬期歸屬股票歸屬和登記工作，歸屬日為2025年7月23日。現將有關情況公告如下：

　　一、激勵計劃已履行的決策程序和信息披露情況

　　（一）2023年5月29日，公司召開的第一屆董事會第十六次會議，審議通過了《關于〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2023年股權激勵計劃相關事宜的議案》等議案。公司獨立董事就激勵計劃相關議案發表了同意的獨立意見。

　　同日，公司召開的第一屆監事會第十次會議，審議通過了《關于〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于核查〈2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單〉的議案》等議案，公司監事會對激勵計劃的相關事項進行核實并出具了相關核查意見。

　　公司于2023年5月31日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了相關公告。

　　（二）2023年5月31日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于獨立董事公開征集委托投票權的公告》（公告編號：2023-028），根據公司其他獨立董事的委托，獨立董事楊輝先生作為征集人就公司2023年第一次臨時股東大會審議的激勵計劃相關議案向公司全體股東征集委托投票權。

　　（三）2023年5月31日至2023年6月9日，公司對激勵計劃擬首次授予的激勵對象名單在公司內部進行了公示。截至公示期滿，公司監事會未收到任何員工對擬首次授予激勵對象提出的異議。2023年6月13日，公司在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《監事會關于公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》（公告編號：2023-029）。

　　（四）2023年6月15日，公司召開2023年第一次臨時股東大會，審議通過了《關于〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》及《關于提請股東大會授權董事會辦理公司2023年股權激勵計劃相關事宜的議案》。同時，公司就內幕信息知情人在《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》公告前6個月內買賣公司股票的情況進行了自查，未發現利用內幕信息進行股票交易的情形。公司于2023年6月16日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露了《關于2023年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》（公告編號：2023-030）。

　　（五）2023年6月16日，公司召開第一屆董事會第十七次會議與第一屆監事會第十一次會議，審議通過了《關于向2023年限制性股票激勵計劃激勵對象首次授予限制性股票的議案》等議案，認為授予條件已經成就，公司及激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關規定。公司獨立董事就該事項發表了同意的獨立意見。監事會對首次授予日的激勵對象名單進行了核實并發表了核查意見。

　　（六）2024年6月13日，公司召開第二屆董事會第二次會議與第二屆監事會第二次會議，審議通過了《關于調整2023年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》《關于向2023年限制性股票激勵計劃激勵對象授予預留部分限制性股票的議案》等。公司監事會對前述事項進行核查并按規定發表了核查意見。

　　（七）2024年7月1日，公司召開第二屆董事會第三次會議與第二屆監事會第三次會議，審議通過了《關于作廢2023年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》《關于2023年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》等。公司監事會對前述事項進行核查并按規定發表了核查意見，公司董事會同意公司為符合條件的65名激勵對象合計可歸屬數量312.30萬股辦理歸屬相關事宜，歸屬日為2024年9月23日，股票上市流通日為2024年9月27日。

　　（八）2025年7月14日，公司召開第二屆董事會第十一次會議與第二屆監事會第十次會議，審議通過了《關于調整2023年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》《關于作廢2023年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》《關于2023年限制性股票激勵計劃首次授予第二個歸屬期及預留授予第一個歸屬期歸屬條件成就的議案》等。公司監事會及董事會薪酬與考核委員會對前述事項進行核查并按規定發表了核查意見。

　　二、本次限制性股票歸屬的基本情況

　　（一）激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期歸屬情況

　　■

　　（二）激勵計劃預留授予部分第一個歸屬期歸屬情況

　　■

　　（三）本次歸屬股票來源情況

　　本次歸屬的股票來源為公司向激勵對象定向發行本公司人民幣普通股股票。

　　（四）歸屬人數

　　本次歸屬的激勵對象人數為64人。

　　三、本次限制性股票歸屬股票的上市流通安排及股本變動情況

　　（一）本次歸屬股票上市流通日期為2025年7月30日

　　（二）本次歸屬股票上市流通總數為2,234,000股

　　（三）董事和高級管理人員本次歸屬股票的限售和轉讓限制

　　1、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，其在就任時確定的任期內和任期屆滿后6個月內，每年通過集中競價、大宗交易、協議轉讓等方式減持的股份，不得超過其所持本公司股份總數的25%，因司法強制執行、繼承、遺贈、依法分割財產等導致股份變動的除外。在離職后6個月內，不得減持其所持有的本公司股份。

　　2、激勵對象為公司董事和高級管理人員的，將其或其配偶、父母、子女持有的本公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。

　　3、在激勵計劃有效期內，如果《公司法》《證券法》《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》《上市公司董事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第15號一一股東及董事、高級管理人員減持股份》等相關法律法規、規范性文件和《公司章程》中對公司董事和高級管理人員持有股份轉讓的有關規定發生了變化，則這部分激勵對象轉讓其所持有的公司股票應當在轉讓時符合修改后的相關規定。

　　（四）本次歸屬前后股本結構變動情況

　　■

　　[注1]：除限制性股票歸屬導致股本變動外，歸屬日當天公司可轉債轉股亦導致股本變動。考慮可轉債轉股因素后，歸屬日收市后公司無限售流通股為581,206,982股、總股本為840,218,205股。

　　本次限制性股票歸屬后，公司股本總數由837,984,074股增加至840,218,074股，本次歸屬未導致公司控股股東及實際控制人發生變更。

　　四、相關投資者及其一致行動人擁有上市公司權益的股份比例變化情況

　　本次限制性股票歸屬后，疊加可轉債轉股，公司股本總數由837,976,281股增加至840,218,205股，導致公司控股股東及其一致行動人持股比例由31.0094%稀釋至30.9933%（公司股本增加、限制性股票歸屬后控股股東及其一致行動人持股增加共同作用的結果），權益變動觸及1%的整數倍，具體權益變動如下：

　　■

　　[注2]：此處總股本數據為截至公司可轉債2025年2月13日進入轉股期前一交易日的股本總數。

　　本次權益變動系公司股本增加、限制性股票歸屬后控股股東及其一致行動人持股增加共同作用的結果，不會導致公司控制權發生變化，不會對公司治理結構及持續經營產生重大不利影響。

　　五、驗資及股份登記情況

　　天健會計師事務所（特殊普通合伙）對公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予第二個歸屬期及預留授予第一個歸屬期符合歸屬條件的激勵對象出資情況進行了審驗，并于2025年7月16日出具了編號為天健驗〔2025〕197號的驗資報告。經審驗，公司已收到64名激勵對象以貨幣繳納的限制性股票認購款人民幣14,498,660.00元，其中計入實收股本2,234,000.00元，計入資本公積（股本溢價）12,264,660.00元。

　　2025年7月23日，公司2023年限制性股票激勵計劃首次授予第二個歸屬期及預留授予第一個歸屬期歸屬股票登記手續已完成，中國證券登記結算有限責任公司上海分公司出具了《證券變更登記證明》。根據《科創板上市公司自律監管指南第4號一一股權激勵信息披露》的相關規定，獲授股票完成登記的日期2025年7月23日為本次歸屬日。

　　六、本次歸屬后新增股份對最近一期財務報告的影響

　　根據公司2025年第一季度報告，公司2025年1-3月實現歸屬于上市公司股東的凈利潤40,588,834.35元，基本每股收益為0.05元；本次歸屬完成后，以本次歸屬后的總股本840,218,074股為基數計算，在歸屬于上市公司股東的凈利潤不變的情況下，公司2025年1-3月基本每股收益將相應攤薄。

　　公司本次歸屬的限制性股票數量為2,234,000股，約占歸屬前公司總股本837,984,074股的0.2666%，本次歸屬對公司最近一期的財務狀況和經營成果均未構成重大影響。

　　特此公告。

　　合肥新匯成微電子股份有限公司董事會

　　2025年7月25日

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